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        廣東證監局多措并舉強化監管 推動上市公司治理水平穩步提升

        2019-11-06 08:49:06 來源: 上海證券報

        上市公司在高發展質量中發揮“頭雁效應”,是推動中國經濟高質量發展的應有之義。“將完善公司治理作為提高上市公司質量的重要一環抓緊抓好。”記者昨日從廣東證監局了解到,自去年9月證監會發布修訂后的《上市公司治理準則》以來,該局多措并舉,強化全程監管、分類監管和精準監管,推動上市公司不斷提升治理水平,促進高質量健康發展。

        首先,強化教育培訓,切實增強上市公司規范治理意識。適度前移監管關口,采取多項有針對性的措施向上市公司講明法規、立好規矩、打好“預防針”,促進上市公司明規則、知底線,最大限度降低違規風險。

        一是推動轄區上市公司深入貫徹落實新治理準則。新治理準則發布后,該局第一時間下發通知,督促上市公司認真落實。目前,轄區已有200余家公司完成了公司章程修訂和治理結構完善工作。

        二是組織轄區上市公司專題學習,要求堅持“四個敬畏”,守住“四條底線”,全面開展自查,做好規范整改。

        三是加強董監高培訓和警示教育。通過召開監管工作會議、現場調研指導等方式,宣講公司治理、規范運作等法規知識和監管要求,2018年以來累計培訓董監高約3000人次。同時,編發警示材料,為上市公司“劃紅線”,督促其深刻吸取教訓,避免重蹈覆轍。

        四是開展“監管第一課”培訓和治理專項行動。對新上市公司和控制權發生變更的上市公司及時開展“監管第一課”培訓,督促其“從一開始就改起來”。同時,在轄區內持續開展“加強上市公司治理”“增強上市公司透明度”等專項行動,推進企業內部控制規范實施工作,為轄區上市公司完善治理、夯實質量、良性發展奠定了基礎。

        其次,強化日常監管,著力化解公司治理重點領域的突出頑疾。廣東局堅持“嚴專實”的監管理念,深入落實轄區上市公司監管責任制,將工作重心聚焦公司治理的重點領域和突出問題,提升監管的針對性和有效性。

        一是落實分類監管,著力化解高風險公司的治理隱患。“管少才能管好”,廣東局及時修訂上市公司分類監管工作規程,將公司獨立性、內控有效性、三會運作規范性等公司治理要求納入分類評價的重要內容,加大“扶優限劣”力度,重點化解高風險公司的治理隱患。

        二是堅持精準監管,對公司治理重點領域的突出問題緊抓不放。對現金分紅、承諾履行等公司治理中關乎投資者切身利益的重點領域,有的放矢地進行督促,切實解決不依規分紅、不兌現承諾的“頑疾”。

        三是加強宣傳引導,積極支持中小投資者和獨立董事、外部董事依法依規參與上市公司治理和投資決策,切實維護自身權益,防范大股東“一言堂”。

        再次,強化問責監管,從嚴查處公司治理違法違規行為。廣東局堅持“問題質疑到底、責任追究到底”的監管理念,對發現違法違規行為敢于動真碰硬,依法從嚴查處,強化監管問責。

        一是加強現場檢查,發現問題及時處置。強化問題風險導向檢查,與“雙隨機”抽查相結合,拓展現場檢查的深度和廣度。如對南風股份突發董事長失聯、獨立董事集體辭職等公司治理失衡問題,立即啟動專項核查,對公司及相關責任人采取了行政監管措施,同時向地方政府發函通報風險,推動地方政府做好維穩工作,有效遏制了風險蔓延擴散。

        二是用足用好法律法規,提高違法違規成本。對因公司治理失效引發的違法違規行為,特別是大股東資金占用、財務造假等嚴重損害上市公司和中小投資者利益的亂象,果斷出重拳打擊,綜合運用行政監管措施、行政處罰、市場禁入、刑事移送等手段,提高懲處力度,依法從嚴對上市公司及相關主體進行問責。

        三是適度傳導監管壓力,責成公司內部問責。按照“責任追究到人”的原則,對違規行為責成公司進行內部問責,切實將監管壓力傳導到董監高身上,傳導到具體責任人身上,通過一層一層抓問責,督促相關責任人明責、盡責,真正提高規范運作水平。從問責的情況看,相關措施取得了較好的震懾、警示效果,公司治理和規范運作水平明顯提高。

        (文章來源:上海證券報)


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