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        退市尚有一定賠付能力 烯碳新材受損股民可加入維權

        2019-04-24 06:04:43 來源: 財富動力網 作者: 余以墨

        編者按:曾經為A股市場上市公司一員的烯碳新材雖已經退市,但仍有一定賠付能力,維權律師依然建議相關受損股民進行起訴,并且可以追加一些有賠償能力的責任人為被告。《投資快報》抱團取暖維權平臺持續開放征集億晶光電、天成控股、ST三維等公司的受損股民,符合條件的投資者切勿錯過索賠機會。

        退市尚有一定賠付能力

        烯碳新材受損股民可加入維權

        曾經為A股市場上市公司一員的烯碳新材目前已經退市,此前因為虛假陳述遭遇證監會處罰。不過,維權律師表示,退市僅意味著公司股份不能在主板交易,對于其法律責任以及償付能力并沒有直接影響。據了解,烯碳新材目前的凈資產并不低,應當具備一定的賠付能力。

        2016年10月14日,銀基烯碳新材料集團股份有限公司(以下簡稱“烯碳新材”,股票代碼:000511)公告其收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“證監會”)的《調查通知書》。2017年6月20日,烯碳新材發布公告稱收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。2017年12月27日,烯碳新材發布《關于收到中國證監會的公告》稱,2017年12月25日收到證監會下發的《行政處罰決定書》([2017]105號),烯碳新材存在信息披露違法的事實。

        經證監會查明,烯碳新材共存在以下兩項違法事實:1、烯碳新材的2015年年度報告財務數據不實。2、烯碳新材未按規定披露重大事項,其中包括:烯碳新材未按規定披露重大對外投資事項,以及控股子公司重大對外借款事項。

        對此,北京市煒衡(廣州)律師事務所的張律師認為,烯碳新材的上述虛假陳述行為隱瞞了公司的相關投資及資產信息,容易導致投資者對烯碳新材股價產生錯誤的預期判斷,進而引發投資者的經濟損失。雖然近期就遼寧省沈陽市中級人民法院做出的一審判決來看,法院認為烯碳新材的虛假陳述行為與投資者的損失不存在因果關系,但此判決并非終審生效判決,最終結果應當由沈陽市高級人民法院進行認定。

        張律師指出,如投資者對烯碳新材的賠付能力存在擔憂,可以考慮追加一些有賠償能力的責任人為被告。張律師指出,根據相關法規,發行人、上市公司、證券承銷商、證券上市推薦人負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員如果存在參與虛假陳述,知道或者應當知道虛假陳述而未明確表示反對,以及其他應當負有責任的情形,也要對投資人的損失承擔連帶責任。

        張律師還提出,由于烯碳新材未按規定披露相關事項的行為屬于消極的虛假陳述行為,該行為實施日的確定應取決于信息披露的法定期限。在法定期限未予公告的,即構成消極的虛假陳述行為,法定期限的最后一個日期即為消極虛假陳述行為的實施日。因此張律師認為,在2015年11月12日至2016年4月30日之間購入烯碳新材股票的投資者,可聯系專業律師團隊進行索賠訴訟咨詢。

        據悉,北京市煒衡(廣州)律師事務所投資者保護中心的張鵬律師,于2018年受聘擔任證監會直屬的“中證中小投資者服務中心公益律師”,另外該團隊的主辦律師還受聘擔任“中國證券業協議調解員”、“中國期貨業協議調解員”、“廣東中證投資者服務與糾紛調解中心調解員”,成功調解了多起大廣東有重大影響的證券期貨糾紛案件。

        粵傳媒收購過程存信披問題

        已收到行政處罰事先告知書

        2016年10月19日晚,廣州日報傳媒股份有限公司(以下簡稱“粵傳媒”,股票代碼:002181)發布公告稱收到證監會的《調查通知書》。受立案消息影響,10月20日粵傳媒股票日跌幅高達6.14%,收盤價為7.8元/股。歷經兩年多的時間,在2019年2月27日,粵傳媒公告收到證監會《行政處罰事先告知書》處罰字[2019]27號。因粵傳媒在收購上海香榭麗傳媒股份有限公司(以下簡稱“香榭麗”)的過程中,存在信息披露違法違規,證監會擬對粵傳媒及直接責任人員作出行政處罰。

        根據證監會對其行政預先處罰內容,主要違法事實有:一、香榭麗方面的財務造假行為導致粵傳媒2013年和2014年披露的《收購報告書》、《630審計報告》、《2013審計報告》、《評估報告》《財務顧問報告》等文件以及粵傳媒2014年年報、粵傳媒2015年半年報存在虛假陳述。二、粵傳媒完成對香榭麗的收購后,自 2014年7月1日起,粵傳媒將香榭麗財務數據納入合并會計報告編制范圍。香榭麗方面的合同造假行為此時仍在持續,并通過共計108份虛假合同虛增凈利潤共計25,526.27萬元,導致粵傳媒2014年年報和2015年半年報信息披露違法。三、香榭麗為葉玫2000萬元個人債務提供擔保情況在粵傳媒收購香榭麗事項的相關文件之中未被披露等違法行為。

        北京市煒衡(廣州)律師事務所的黃律師向記者介紹,粵傳媒此次的虛假陳述責任完全是由于香榭麗的虛增利潤等造假行為所導致,并且早在粵傳媒受到證監會的擬處罰前,時任粵傳媒總經理及副總經理的相關責任人員皆因受賄罪或行賄罪或國有公司人員失職罪等受到刑事處罰。如此嚴重的造假行為,導致其股價也產生了較大的波動,不少投資者因此遭受巨大的損失。

        黃律師指出,值得投資者注意的是,東方證券的控股子公司東方花旗證券有限公司(以下簡稱“東方花旗”),因在擔任粵傳媒財務顧問期間,未勤勉盡責,為粵傳媒重大資產重組出具的上述財務顧問報告存在虛假記載,公司及相關負責人于2018年11月14日被證監會處罰。黃律師提出,一旦證監會對粵傳媒的正式處罰落地,投資者可將東方花旗作為共同被告,對粵傳媒與東方花旗一并提起損失賠償訴訟。因此,在2013年10月28日之后、2016年10月20日前買入粵傳媒股票,且在2016年10月20日之后賣出或繼續持有的并存在虧損的投資者,可開始著手準備相關索賠訴訟材料。由于香榭麗的虧損嚴重影響了粵傳媒的業績及盈利,面對因虛假陳述帶來的大批投資者的訴訟索賠案件,粵傳媒仍需承受不小的經濟壓力,因此受損投資者可提前做好準備,以便趕上第一批索賠訴訟。

        三公司索賠前置條件達成

        抱團取暖維權平臺持續征集中

        相對于以上兩家公司而言,已經確定收到行政處罰,并且公司仍正常在A股市場運行的上市公司,索賠信息相對更加明確。以下三家公司《投資快報》抱團取暖維權平臺持續開放,征集受損投資者。

        天成控股

        貴州長征天成控股股份有限公司(股票代碼:600112,以下簡稱“天成控股”或公司)于2018年1月9日收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)的《調查通知書》(稽查總隊調查通字180009號),對公司2016年年度業績預告與年度報告業績披露差異進行立案調查。歷時數月,天成控股于2018年11月29日發布公告,公司因信息披露違法違規收到證監會的《行政處罰決定書》([2018]112號)。

        據北京市煒衡(廣州)律師事務所的鄧律師介紹,此次天成控股被處罰的事宜屬于業績預告存在虛假記載,導致公司股價虛漲。其實早在2018年10月17日,天成控股就已收到證監會的《行政處罰事先告知書》(處罰字[2018]133號),因此此前若有受損投資和已將所有準備材料準備妥當的,將盡快向法院提交起訴材料立案。鄧律師認為,如果投資者在2017年1月26日到2017年4月24日之間買入天成控股股票,并且在2017年4月24日后賣出或繼續持有股票,目前已可正式提起索賠訴訟。

        億晶光電

        億晶光電科技股份有限公司(股票代碼:600537,以下簡稱“億晶光電”)于2017年6月21日晚間,公告稱收到中國證券監督管理委員會(下稱“中國證監會”)下發的立案調查通知書。2018年4月25日億晶光電收到中國證監會寧波監管局的《行政處罰事先告知書》,證監會擬對億晶光電頂格行政處罰。此后不久,億晶光電終因涉嫌信息披露違法違規于5月3日收到中國證券監督管理委員會寧波監管局的《行政處罰決定書》([2018] 1號)。

        通過對億晶光電的違規行為分析,北京市煒衡(廣州)律師事務所的張律師表示,億晶光電早在2017年5月份就股東轉讓股權及質押等相關事項接受中國證監會的問詢函,而公司最終仍因此行為而遭受了中國證監會的頂格處罰。張律師還提及,雖然億晶光電的注冊地在寧波,投資者提起索賠訴訟的轄區為寧波中院,但由于億晶光電的實際辦公地位于南京,并根據已有案例顯示,億晶光電的管轄法院應當為南京法院。根據公開報道顯示,南京中院是國內審理證券虛假陳述案件數量較多的法院之一,例如投資者訴海潤光伏、寶利國際、南紡股份、超日太陽、文峰股份、三房巷等多起重大影響案件。張律師建議,在2016年12月27日至2017年6月21日買入億晶光電股票,并在2017年6月22日之后賣出或持有該股票的受損投資者可以進行索賠登記。索賠條件最終以法院確定為準。由于億晶光電目前已有不少投資者向中院提起索賠訴訟,億晶光電同意在他們認可的時間范圍內,他們愿意與投資者達成和解。

        ST三維(山西路橋)

        山西三維集團股份有限公司(以下簡稱“山西路橋”)經深圳證券交易所核準,自2018年11月14日起,公司證券簡稱由“*ST三維”變更為“山西路橋”,公司證券代碼不變,仍為000755。山西路橋(000755)在2018年6月22日收到山西證監局的《行政處罰決定書》(【2018】03號),指出山西路橋在2014-2017年,陸續收到7份由洪洞縣環保局出具的《行政處罰決定書》,罰款金額約286萬。然而,山西路橋在2014-2017的年度報告并未如實披露其多次收到環保部門行政處罰、日常生產經營中排污超標情況時有發生的相關內容。2018年10月10日和11月7日,山西路橋分別公告其收到太原市中級人民法院送達的應訴材料,相關原告認為,公司收到山西證監局【2018】03號《行政處罰決定書》,其是在虛假陳述實施日至虛假陳述揭露日之間購買了公司股票、并在揭露日以后賣出或繼續持有遭受了損失,要求公司承擔賠償責任。

        北京市煒衡(廣州)律師事務所的吳律師綜合各方面數據,暫定索賠條件為:在2014年8月13日至2018年4月17日期間買入山西路橋股票,并在2018年4月18日(含當日)后繼續持有或賣出的。符合上述索賠條件的股民,可咨詢專業律師團隊,以免錯失最佳索賠機會。

        ST天業罰單還未落地

        受損投資者可密切留意

        2018年5月3日,山東天業恒基股價有限公司(以下簡稱“ST天業”,股票代碼:600807)公告稱因公司涉嫌信息披露違法違規而收到證監會的《調查通知書》。截止發稿之日,ST天業仍未收到證監會的正式處罰。

        據北京市煒衡(廣州)律師事務所的黃律師介紹,2017年12月ST天業發布停牌公告,宣稱進行股權轉讓,到2018年4月發布年報時,被負責審計的瑞華會計師事務所出具未能獲取充分適當的審計證據的審計報告,隨后爆料出違規轉讓股權,以及涉及51億資金被控股股東違規占用、違規擔保等,這些情況都標明公司存在涉嫌信息披露違規等違法行為。在這些情況被曝光以后,ST天業便受到了證監會的立案調查。另外,自ST天業于2018年5月復牌以來,其股價出現了連續的下跌,不少投資者因此遭受經濟損失。因此黃律師認為,在2018年5月3日之前持有或賣出ST天業股票的投資者,可聯系專業律師團隊進行索賠預登記。等到證監會的處罰正式落地后,提前登記的投資者第一時間向法院提起索賠訴訟。

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