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        ST升達新收頂格處罰 這些股民可參與索賠

        2019-05-29 06:41:20 來源: 財富動力網 作者: 余以墨

        編者按:2019年5月份,證監會又對多家A股上市公司開出行政罰單,其中ST升達因為隱瞞重大對外擔保、關聯交易和重大訴訟,被處以頂格處罰。面對如此嚴重的違法違規行為,購買了這只股票并且遭受損失的投資者唯有拿起法律武器維護自身利益,對此,《投資快報》記者采訪專業維權律師,劃定了針對該公司的索賠區間,供股民參考。此外,本月監管機構還對至少3家公司因為信批問題進行立案調查,投資者可以密切關注下一步調查進展,一旦正式罰單落地,也就意味著維權大幕開啟。

        ST升達新收頂格處罰

        這些股民可參與索賠

        2019年5月22日,四川升達林業產業股份有限公司(股票代碼:002259,以下簡稱:升達林業)發布《關于收到<行政處罰決定書>的公告》,公告稱公司于2019年5月21日收到中國證券監督管理委員會四川監管局下發的《行政處罰決定書》(【2019】3號),公司因未按規定披露對外提供的重大擔保、關聯交易及重大訴訟,被責令改正、給予警告并處以60萬元罰款。時任董事長江昌政等5名相關當事人均被給予警告,并分別被處以3-90萬元不等的罰款。經證監會查明,升達林業涉嫌違法的事實如下:一、升達林業未按規定披露對外提供的重大擔保。二、升達林業未按規定披露關聯交易。三、升達林業未按規定披露重大訴訟。

        北京市煒衡(廣州)律師事務所的鄧律師分析,升達林業未按規定披露的重大訴訟是由于升達集團、升達林業無法償還部分欠款而引發的相關訴訟。根據《上市規則》11.1.1“上市公司發生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近一期審理凈資產絕對值10%以上,且絕對金額超過一千萬元的,應當及時披露”的規定,截至2018年7月23日升達林業累計重大訴訟(仲裁)事項(熊某、胡某誼、秦某梁、楊某訴公司案)涉及金額共計2.12億元,占升達林業2017年末經審計凈資產比例約為10.85%,觸發披露節點。根據《證券法》第六十七條、《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、第七十一條的規定,升達林業最遲應當在7月25日披露上述四案件相關情況,但直至2018年8月28日,公司才對上述四案件予以首次披露。

        此外,2018年8月29日,升達林業曾在《關于公司自查對外擔保、資金占用及部分賬戶被司法凍結等事項的提示性公告》中提及:“根據向公司控股股東升達集團、實際控制人江昌政先生及升達集團財務負責人的問詢及核查統計,公司控股股東升達集團及公司實際控制人江昌政先生未經公司正常審批程序,以公司名義為公司控股股東借款提供擔保。截至本公告出具之日,公司為升達集團提供對外擔保金額約18,760萬元(占公司最近一期經審計凈資產的比例為11.24%)……截至本公告出具之日,升達集團占用公司資金余額約63,588.302396萬元(占公司最近一期經審計凈資產的比例為38.09%)。”

        鄧律師根據上述事實,確定本案的虛假陳述更正日為2018年8月28日,即升達林業在證監會指定披露證券市場信息的媒體上,自行公告更正虛假陳述之日。故鄧律師暫定升達林業的索賠條件為:2017年7月18日至2018年8月28日間買入ST升達股票,并在2018年8月29日及之后賣出或繼續持有該股票的權益受損的投資者,可起訴升達林業賠付損失。符合索賠條件的投資者,可以聯系專業律師團隊提起維權訴訟,挽回因升達林業虛假陳述而遭受的損失。

        5月份又添三公司被立案調查

        一旦處罰落地股民可維權

        2019年5月,又有多家A股上市公司因為信批問題,被證監會立案調查。對此,維權律師表示,一旦正式的行政處罰落地,相關受損股民可以進行維權。

        怡球資源

        2019年5月1日,怡球金屬資源再生(中國)股份有限公司(股票代碼:601388,以下簡稱“怡球資源”)發布《關于收到中國證券監督管理委員會調查通知書的公告》,該公司因涉嫌信息披露違規被證監會立案調查。同時,該公告還披露公司董事長黃崇勝先生,時任公司董事黃韋莛女士,時任公司董事會秘書WONG SOON MING(王舜鈱,馬來西亞籍)先生分別收到中國證監會的《調查通知書》。受此消息影響,怡球資源在其后兩個交易日下跌15%。

        北京市煒衡(廣州)律師事務所吳律師告訴記者,早在2017年10月26日,怡球資源曾收到上海證券交易所《關于對怡球金屬資源再生 (中國)股份有限公司及有關責任人予以通報批評的決定》(上海證券交易所紀律處分決定書【2017】56號)及《關于對怡球金屬資源再生(中國)股份有限公司有關責任人予以監管關注的決定》(上證公監函【2017】0068 號),因信息披露不準確、不及時、缺乏事實依據,對公司和時任董事長黃崇勝先生、董事會秘書王舜鈱先生予以通報批評決定,對公司時任董事林勝枝女士、范國斯先生、李貽輝先生、黃韋莛女士、陳鏡清先生,獨立董事孫傳緒先生、耿建濤先生、李士龍先生予以監管關注。

        由此看來,怡球資源信息披露違法違規在2017年即已經發生或被隱瞞。吳律師介紹,根據相關法規,發行人、上市公司、證券承銷商、證券上市推薦人或專業中介機構、負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員如果存在參與虛假陳述,知道或者應當知道虛假陳述而未明確表示反對,以及其他應當負有責任的情形,也要對投資人的損失承擔連帶責任。

        根據法律規定,證券虛假陳述案件需待證監會對上市公司作出正式處罰決定方能提起維權訴訟。吳律師表示,在證監會正式處罰落地之前,還無法確定具體的可索賠時間段,根據以往同類案件,可以確定截止2019年4月30日持有怡球資源的投資者具備初步的索賠資格。一旦證監會作出正式處罰,持有怡球資源股票的受損投資者即可索賠。符合條件的投資者可以聯系專業律師維權團隊,做好訴訟前期準備工作。

        騰信股份

        2019年5月24日晚間,北京騰信創新網絡營銷技術股份有限公司(股票代碼:300392,以下簡稱“騰信股份”)發布公告稱,公司于5月22日收到中國證券監督管理委員會下發的《中國證券監督管理委員會調查通知書》(京調查字19018號)。因涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,證監會決定對騰信股份立案調查。同日晚間,騰信股份發布2018年年報及2019年一季報的更正公告,但更正原因為“因工作人員疏忽,導致公司披露的公告中出現錯誤,公司現對此進行更正”,證監會的調查通知也并未直接指向此次更正公告。

        北京市煒衡(廣州)律師事務所的鄭律師表示,根據目前已公開信息來看,暫時無法確定騰信股份具體涉嫌的違規事項,此次證監會的調查是就單一事項調查還是會延伸到往年還有很大的不確定性。5月27日,騰信股份被調查后第一個交易日,騰信股份股價大跌,由此給投資者造成的損失能否索賠,鄭律師認為,如果最終騰信股份被證監會調查確認信披違規,符合一定條件的投資者可以提起訴訟挽回損失,目前暫定可索賠條件為,在2019年5月24日收盤前買入騰信股份股票,并且在2019年5月27日后賣出或繼續持有股票的投資者可準備發起索賠。建議符合條件的投資者,聯系專業律師團隊進行維權預登記。

        聚力文化

        2019年5月27日早,浙江聚力文化發展股份有限公司(股票代碼:002247,以下簡稱“聚力文化”)002247)公告,公司于2019年5月24日收到中國證監會《調查通知書》(浙證調查字2019154號)。因涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國證監會決定對聚力文化進行立案調查。公開信息顯示,聚力文化2018年扣非后歸母凈利潤凈虧損29.31億元,同比下降763.63%,計提商譽減值準備29.65億元。此外聚力文化還追溯調整了2017年的報表,調減營業收入1.81億元,調減凈利潤7238.09萬元,而注冊會計師未能就上述追溯調整事項獲取充分、適當的審計證據,無法確定聚力文化追溯調整金額的準確性,故給2018年的聚力文化財報出具了保留意見的審計報告。

        北京市煒衡(廣州)律師事務所的張律師表示,上市公司涉嫌信息披露違規被證監會立案調查是投資者提起索賠的第一步,一旦聚力文化被證監會正式處罰,投資者即可根據處罰結論提起索賠。張律師告訴記者,證監會的調查無法排除與聚力文化2017年年報追溯調整之間的關系,具體要等證監會的調查結論。目前暫定索賠條件為:在2019年5月27日之前買入聚力文化股票,并且在2019年5月27日后賣出或繼續持有聚力文化股票的投資者,可聯系專業律師團隊做好索賠的準備工作,待證監會處罰后正式向法院提交起訴材料。

        “抱團取暖”維權平臺持續開放

        澄星股份受損股民征集中

        江蘇澄星磷化工股份有限公司(股票代碼:600078,以下簡稱“澄星股份”)在2015年12月22日,因涉嫌未按規定披露信息,被證監會立案調查,2017年8月16日該調查才終于得出結果。之后,公司及多位相關當事人提出了申辯意見,直到2019年2月14日晚間公司才發布公告,稱在2月12日收到了證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。于近日收到證監會的最終處罰。這份處罰較之前的事先告知書晚了一年半,最大的變化是取消了原董事長李興的10年證券市場禁入措施。

        北京市煒衡(廣州)律師事務所的吳律師表示,根據相關法律法規,在2012年3月29日至2015年12月23日前買入澄星股份股票,并且在2015年12月23日及以后因賣出該股票發生虧損,或者因持續持有該股票而產生虧損的投資者,都可以要求公司賠償。目前南京中院已經接收投資者的起訴材料,后續將通過法律程序解決股民與澄星股份證券虛假陳述責任索賠糾紛。符合條件的股民可咨詢專業律師團隊,以免錯失索賠機會。

        調解結案大大縮短索賠流程

        方正科技股民還可加入起訴

        2015年11月20日,方正科技集團股份有限公司(股票代碼:600601,以下簡稱“方正科技”)因公司涉嫌未按規定披露信息被證監會立案調查。2016年12月20日,方正科技收到證監會的《處罰事先告知書》。2017年5月10日,公司被正式處罰。經查,方正科技、北大方正集團有限公司(以下簡稱“方正集團”)、武漢國興科技發展有限公司(以下簡稱“武漢國興”)等存在以下涉嫌違法的事實,具體包括方正科技未按照規定披露與公司各經銷商間的關聯關系和關聯交易,以及方正集團、武漢國興未按規定披露持有方正科技股票。因公司未按照規定披露上述關聯關系及關聯交易,中國證監會對公司責令改正、給予警告并處以60萬元罰款。

        北京市煒衡(廣州)律師事務所的張律師認定,方正科技作出虛假陳述的行為日為2005年3月19日,揭露日為2015年11月20日,對應的基準日為2016年1月5日。投資者在實施日到揭露日買入股票并持有至揭露日最終受到損失的,推定與虛假陳述行為存在因果關系,可以獲得賠償,部分投資者的損失或部分損失系受證券市場風險因素所致,應予扣除。張律師(微信:tz315-wh)介紹,在2019年5月5日庭審宣判后,原被告代理人當庭表示,本案示范判決生效后,同意按照示范判決確立的裁判標準以調解方式解決糾紛。這意味著,相比較于之前通過訴訟程序的投資者用了兩年時間才獲得一審判決,后續維權的投資者可以通過調解大大的縮短索賠流程。符合條件的可聯系專業律師團隊進行索賠訴訟咨詢。

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